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  金管會於106年6月1日對14家辦理衍生性金融商品業務有缺失之銀行,核處罰鍰、糾正等行政處分。自103年5月起,金管會已就部分銀行辦理衍生性金融商品業務之認識客戶(KYC)、風險控管、OBU開戶及財務資料審核作業等缺失予以核處。後來,於105年底,對相關銀行就徵提之衍生性金融商品客戶董事會議紀錄審查為重點,辦理專案檢查。經金管會查核結果,發現銀行真的有未確實審查董事會議紀錄等缺失,分別予400萬元、200萬元之裁罰或糾正等行政處罰。

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